從嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)未改，一季度共有20家券商領(lǐng)到24張股轉(zhuǎn)系統(tǒng)罰單

見習(xí)記者 王玉玲

繼3月10日開出8張罰單后，3月28日晚間，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一次性開出了15張罰單，其中有10張開給了8家券商。

據(jù)證券時(shí)報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已對(duì)券商下發(fā)24次罰單，先后有20家券商領(lǐng)罰，一些此前從未在新三板項(xiàng)目上被查出問(wèn)題的券商也牽涉其中。

業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者表示，自去年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推出負(fù)面清單以來(lái)，從嚴(yán)監(jiān)管的大方向一直未變，今年公司掛牌速度將繼續(xù)放緩。

8家券商被罰

3月28日晚間，8家券商領(lǐng)到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)罰單，其中華安證券、聯(lián)訊證券、渤海證券、銀泰證券、首創(chuàng)證券、財(cái)富證券分別領(lǐng)1張罰單，招商證券show_quote("600999","sh","招商證券","stock");、華泰證券show_quote("601688","sh","華泰證券","stock");各領(lǐng)兩張罰單。

華安證券、招商證券、聯(lián)訊證券、渤海證券、銀泰證券、首創(chuàng)證券6家券商都因?yàn)樵诩尤牖蛲顺鰹橄嚓P(guān)公司做市時(shí)，未及時(shí)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告，構(gòu)成信披違規(guī)受到自律監(jiān)管，被股轉(zhuǎn)采取“約見談話”措施。財(cái)富證券因披露退出為福達(dá)合金股票做市日期有誤，被股轉(zhuǎn)公司對(duì)財(cái)富證券采取約見談話，并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

其中，華泰證券涉及兩起信披違規(guī)：一是其推薦掛牌的企業(yè)伊貝股份存在關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況，而公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書中未披露相關(guān)事項(xiàng)，華泰證券未盡勤勉責(zé)任，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；二是在審查澤衡環(huán)保子公司被罰問(wèn)題時(shí)，未核實(shí)事實(shí)差異。澤衡環(huán)保子公司被環(huán)保部門罰款6萬(wàn)元，而公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書披露的處罰金額為3萬(wàn)元。

“今年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管嚴(yán)多了，項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)抓得也很嚴(yán)。股轉(zhuǎn)一不小心就摘牌，一不小心就出函，形勢(shì)嚴(yán)峻啊。”北京一位中小型券商掛牌人士對(duì)記者表示，“現(xiàn)在股轉(zhuǎn)從掛牌申報(bào)到已掛牌的公司平時(shí)的信息披露抓的都特別厲害。2月底3月初忙自查，現(xiàn)在又趕上年報(bào)潮，忙爆了。年報(bào)期信息披露的很多問(wèn)題也容易暴露出來(lái)。”

據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，2017年初至今，共計(jì)20家券商因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰，被處罰次數(shù)達(dá)24次。其中，首創(chuàng)證券、招商證券和華泰證券各被處罰兩次。

3月28日之前的14張罰單中，7家券商在推薦掛牌業(yè)務(wù)中因信息披露違規(guī)而被罰“提交書面承諾”，分別為首創(chuàng)證券、東吳證券show_quote("601555","sh","東吳證券","stock");、萬(wàn)聯(lián)證券、海通證券show_quote("600837","sh","海通證券","stock");、銀河證券、中泰證券和廣發(fā)證券show_quote("000776","sz","廣發(fā)證券","stock");；湘財(cái)證券在明知盟云移軟重大資產(chǎn)重組存在重大程序瑕疵的情況下，仍出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求“出具警示函并提交書面承諾”；中投證券和信達(dá)證券均在做市過(guò)程中以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交，造成股票當(dāng)日收盤價(jià)出現(xiàn)明顯異常，分別被罰“提交書面承諾”和“出具警示函”；信達(dá)證券還因作為主辦券商在持續(xù)督導(dǎo)期間未及時(shí)指導(dǎo)、督促掛牌公司履行信息披露義務(wù)被罰“約見談話”；華龍證券作為華龍期貨的第一大股東、控股股東，為華龍期貨做市存在明顯利益沖突被“約見談話并責(zé)令改正”。

掛牌速度放緩

2016年是新三板掛牌家數(shù)增長(zhǎng)最快的一年，至年底新三板掛牌家數(shù)已經(jīng)破萬(wàn)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，截至2017年3月29日，新三板掛牌公司家數(shù)已達(dá)10979家。

去年9月，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推出新三板掛牌業(yè)務(wù)負(fù)面清單，主要從財(cái)務(wù)指標(biāo)上提高了項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，新三板掛牌徹底告別低門檻時(shí)代。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，2016年8月，新三板單月新增掛牌家數(shù)達(dá)到978家的歷史高位，而9月開始增速放慢，當(dāng)月新增掛牌227家，10月新增202家，11月、12月增速略有恢復(fù)，各新增440家和399家。

今年1月、2月新增掛牌數(shù)為291家和303家。截至3月29日，3月新增掛牌家數(shù)僅222家。

北方另一家大型券商新三板業(yè)務(wù)支持人士對(duì)記者表示，今年的嚴(yán)監(jiān)管政策是去年監(jiān)管收緊以來(lái)的延續(xù)，從去年推出負(fù)面清單開始就明顯感覺到監(jiān)管的從嚴(yán)趨勢(shì)，這個(gè)趨勢(shì)也會(huì)一直持續(xù)下去。過(guò)去新三板公司增速太快，在目前從嚴(yán)監(jiān)管的政策環(huán)境下，券商的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備也在下降，未來(lái)掛牌增速還會(huì)繼續(xù)放緩。